Amenzi de la 900 până la 15 mii lei; Sancțiunile propuse pentru încălcarea legislației privind fondurile de pensii facultative
-
26 Mai 2021 14:08
Încălcarea legislației privind activitatea fondurilor de pensii facultative ar putea atrage sancțiuni sub formă de amendă de la 900 până la 15.000 lei. Completările la Codul contravențional se conțin într-un proiect propus Guvernului pentru examinare, scrie bizlaw.md.
Mai exact sursa citată menționează că autoritățile propun următoarele amenzi:
- de la 30 la 180 de unități convenționale pentru nerespectarea de către administrator a condițiilor de licențiere, a normelor de prudență financiară stabilite prin lege și prin actele normative ale Comisiei Naționale a Pieței Financiare;
- de la 30 la 180 de unități convenționale pentru nerespectarea de către administrator a formelor de raportare, stabilite de legislație, a termenelor de publicare și de prezentare Comisiei Naționale a Pieței Financiare a rapoartelor, neprezentarea sau prezentarea tardivă a rapoartelor și/sau prezentarea rapoartelor în volum incomplet sau conținând date eronate, precum și nerespectarea altor obligații referitoare la raportare și dezvăluire a informației în cazurile prevăzute de lege și actele normative ale Comisiei Naționale a Pieței Financiare;
- de la 30 la 300 de unități convenționale pentru prezentarea de către administrator a unor informații eronate sau refuzul de a prezenta informații despre starea activului personal; prezentarea de către participant sau beneficiar a unor documente false sau întocmite greșit în vederea primirii înainte de termen a mijloacelor acumulate; însușirea, în temeiul unor documente false sau întocmite greșit, a mijloacelor acumulate în fond; divulgarea către persoane terțe a informației privind starea activelor personale a participanților sau beneficiarilor; acțiunea premeditată a administratorului, depozitarului activelor fondului sau entității de audit, ce a cauzat prejudicii participanților sau beneficiarilor;
- de la 30 la 60 de unități convenționale pentru încălcarea de către administrator a regulilor de investire a activelor stabilite de lege și actele normative ale Comisiei Naționale a Pieței Financiare;
- de la 18 la 90 de unități convenționale pentru refuzul administratorului, la solicitarea Comisiei Naționale a Pieței Financiare, să pună la dispoziția acesteia informații și documente necesare în exercitarea funcțiilor ei de supraveghere și control sau prezentarea acestora în volum incomplet sau conținând date neveridice;
- de la 24 la 120 de unități convenționale pentru prezentarea de către actuar a calculelor actuare, estimărilor și concluziilor incorecte sau inexacte, precum și divulgarea informației confidențiale;
- de la 24 la 150 de unități convenționale pentru neaplicarea sau aplicarea necorespunzătoare de către persoanele cu funcție de răspundere ale administratorului a măsurilor de redresare financiară, stabilite de Comisia Națională a Pieței Financiare;
- de la 50 la 100 de unități convenționale, aplicată persoanei juridice, pentru netransferarea de către angajator a contribuțiilor în termenul stabilit de contractul individual de aderare; nerespectarea de către administrator a termenelor legale sau a obligațiilor de plată a mijloacelor acumulate în cazurile stabilite de lege și actele normative ale Comisiei Naționale a Pieței Financiare, inclusiv în cazul transferului participantului la un alt fond de pensii facultative;
- de la 30 la 48 de unități convenționale pentru majorarea, fără avizul prealabil al Comisiei Naționale a Pieței Financiare, a participației calificate din capitalul social al societății de pensii peste 10%, 20%, 33% sau 50% din acțiunile cu drept de vot ale acestuia;
- de la 30 la 42 de unități convenționale pentru reducerea, fără avizul prealabil al Comisiei Naționale a Pieței Financiare, a participației calificate din capitalul social al societății de pensii sub nivelul de 10%, 20%, 33% sau 50% din acțiunile cu drept de vot ale acestuia.
